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香港馬報資枓大全:資管管理人開源證券被訴

時間:2019/11/23 13:31:00   作者:   來源:   閱讀:9   評論:0
內容摘要: 2017年7月10日,廈農商(上海)資產管理有限公司(以下簡稱“廈農商”)作為委托人和開源證券作為管理人簽署合同,由開源證券代表廈農商進行資產運作管理,設立“開源證券廈農商1號”定向資產管理計劃,參與銀行間債券市場交易。  2018年10月18日,...
     2017年7月10日,廈農商(上海)資產管理有限公司(以下簡稱“廈農商”)作為委托人和開源證券作為管理人簽署合同,由開源證券代表廈農商進行資產運作管理,設立“開源證券廈農商1號”定向資產管理計劃,參與銀行間債券市場交易。

  2018年10月18日,廈農商下達指令,指令開源證券以該資管計劃作為正回購方,以其持有的“18華陽經貿SCP002”,出質給中信證券管理的“中信證券工行北分中信證券增益定向資產管理計劃”,融入3000萬元資金,進行債券質押回購交易。

  2018年10月23日,上述交易在約定到期日違約,未能償還本息。隨后,中信證券起訴了開源證券、廈農商以及廈農商的控股公司廈門農商金融控股集團。

  記者注意到,在本次開庭中,被告方中只有開源證券到庭,廈農商和廈門農商金融控股集團都沒有出庭應訴。

  中信證券的訴求主要包括了四項:一是要求開源證券以其管理的資管計劃,支付到期違約結算金額3001.24萬元;二是要求開源證券按照每日萬分之五的標準支付罰金;三是要求對面額為3000萬元的”18華陽經貿SCP002”拍賣變賣價款,按照質押登記順序享有優先受償權;四是由開源證券承擔訴訟費和保全費。

  隨后開源證券代理人答辯稱,涉案交易是廈農商經辦人員在銀行間市場尋找交易對手,詢價、談判后向開源證券發送投資指令。在違約之后,開源證券向廈農商發送了兩次催告函,并向外匯交易中心及證監會陜西監管局提交了交易失敗風險報告。開源證券認為,公司嚴格按照銀行間債券市場交易管理辦法、資產管理辦法和資管合同進行投資和交易,不存在任何失職行為。

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